Compliance para fintechs e instituições autorizadas vai além de um programa corporativo genérico: envolve PLD-FT, políticas de KYC, gestão de risco de sócios e parceiros e adequação constante às resoluções do Banco Central. Para instituições de pagamento, SCDs, subadquirentes, PSAV/VASP e demais players do mercado financeiro regulado, compliance é pré-requisito para operar — não apenas um diferencial competitivo.
A NDM estrutura programas de compliance sob medida para o seu modelo de negócio, cobrindo desde a política de PLD-FT exigida pelo Bacen até a governança e o monitoramento contínuo de risco regulatório.
- PLD-FT e KYC: implementação de políticas de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, exigidas pelo Bacen e pelo COAF para fintechs, IPs, SCDs e PSAV/VASPs.
- Due diligence de sócios e parceiros: verificação de antecedentes, PEPs (pessoas politicamente expostas) e listas restritivas antes de fechar parcerias ou aceitar investidores.
- Governança regulatória: políticas, comitês e trilhas de auditoria compatíveis com o porte e a licença da instituição.
- Monitoramento contínuo: acompanhamento de normas do Bacen e da CVM que impactam diretamente o programa de compliance já implementado.
Empresas que crescem com a NDM ao lado
Por que escolher a NDM Advogados?
Compliance desenhado para o setor financeiro
Não aplicamos um template genérico: o programa é construído a partir da licença (IP, SCD, PSAV) e do modelo de negócio da fintech.
Gestão simplificada em plataforma própria
O cliente acompanha políticas, documentos e conformidade legal em um só lugar, sem depender de planilhas paralelas.
Monitoramento de risco regulatório
Identificamos exposições antes que virem apontamento do Bacen, do COAF ou de um investidor em due diligence.
Experiência com o ecossistema fintech
Atendemos instituições de pagamento, SCDs, VASPs e empresas em processo de autorização, com bagagem prática de casos reais.
Se sua fintech ainda não tem licença do Bacen ou da CVM, veja como estruturamos o processo:
Regulatório, Autorização Bacen/CVM e Estruturação de NegócioNDM Check
Background check e verificação de sócios, empresas e parceiros — compliance feito por advogados.
Como podemos apoiar o próximo passo do seu negócio?
Atuamos ao lado de startups, fintechs e negócios digitais, com serviços que protegem, estruturam e impulsionam o crescimento da sua empresa.
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