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Compliance

Área de atuação

Compliance e PLD-FT para Fintechs e Instituições Financeiras

Compliance para fintechs e instituições autorizadas vai além de um programa corporativo genérico: envolve PLD-FT, políticas de KYC, gestão de risco de sócios e parceiros e adequação constante às resoluções do Banco Central. Para instituições de pagamento, SCDs, subadquirentes, PSAV/VASP e demais players do mercado financeiro regulado, compliance é pré-requisito para operar — não apenas um diferencial competitivo.

A NDM estrutura programas de compliance sob medida para o seu modelo de negócio, cobrindo desde a política de PLD-FT exigida pelo Bacen até a governança e o monitoramento contínuo de risco regulatório.

  • PLD-FT e KYC: implementação de políticas de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, exigidas pelo Bacen e pelo COAF para fintechs, IPs, SCDs e PSAV/VASPs.
  • Due diligence de sócios e parceiros: verificação de antecedentes, PEPs (pessoas politicamente expostas) e listas restritivas antes de fechar parcerias ou aceitar investidores.
  • Governança regulatória: políticas, comitês e trilhas de auditoria compatíveis com o porte e a licença da instituição.
  • Monitoramento contínuo: acompanhamento de normas do Bacen e da CVM que impactam diretamente o programa de compliance já implementado.
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Empresas que crescem com a NDM ao lado

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Nossos diferenciais

Por que escolher a NDM Advogados?

Compliance desenhado para o setor financeiro

Não aplicamos um template genérico: o programa é construído a partir da licença (IP, SCD, PSAV) e do modelo de negócio da fintech.

Gestão simplificada em plataforma própria

O cliente acompanha políticas, documentos e conformidade legal em um só lugar, sem depender de planilhas paralelas.

Monitoramento de risco regulatório

Identificamos exposições antes que virem apontamento do Bacen, do COAF ou de um investidor em due diligence.

Experiência com o ecossistema fintech

Atendemos instituições de pagamento, SCDs, VASPs e empresas em processo de autorização, com bagagem prática de casos reais.

Se sua fintech ainda não tem licença do Bacen ou da CVM, veja como estruturamos o processo:

Regulatório, Autorização Bacen/CVM e Estruturação de Negócio
A ferramenta da NDM para isso

NDM Check

Background check e verificação de sócios, empresas e parceiros — compliance feito por advogados.

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Áreas de atuação

Como podemos apoiar o próximo passo do seu negócio?

Atuamos ao lado de startups, fintechs e negócios digitais, com serviços que protegem, estruturam e impulsionam o crescimento da sua empresa.

Contratos para Startups e Empresas de Tecnologia

Contratos claros e estratégicos para startups, SaaS e empresas de tecnologia. Reduza riscos, fortaleça operações e acelere vendas.

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Consumidor para E-Commerces e Negócios Digitais

Suporte jurídico para proteger a relação com usuários e clientes em startups e negócios digitais, garantindo transparência e confiança.

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Compliance e PLD-FT para Fintechs e Instituições Financeiras

Programas de compliance e PLD-FT sob medida para fintechs, IPs, SCDs, securitizadoras, subadquirentes e PSAV. Reduza risco regulatório perante o Bacen e a CVM sem travar a operação.

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Estruturação Societária para Startups e Scale-Ups

Acordos societários e governança para startups em expansão. Evite conflitos entre sócios e prepare sua empresa para captar investimentos.

Saiba mais

Assessoria Jurídica para Captação de Investimentos e M&A de Startups

Apoio completo em due diligence, captação e M&A para startups. Segurança jurídica para rodadas, fusões e transações estratégicas.

Saiba mais

Registro e proteção de marcas e inovações que valorizam seu negócio.

Proteção de marca, tecnologia e software para startups. Registre seus ativos e fortaleça a vantagem competitiva do seu negócio digital.

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Trabalhista para Startups e Times de Tecnologia

Estratégias trabalhistas para startups e equipes de tecnologia. Contratações seguras, modelos híbridos e prevenção de passivos.

Saiba mais

Regulatório, Autorização Bacen/CVM e Estruturação de Negócio para Fintechs

Da adequação do modelo de negócio à autorização de funcionamento: normas Bacen e CVM, contratos regulatórios e estruturação societária para fintechs, IPs, SCDs, subadquirentes, PSAV, gestoras e Bets.

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Tributação para Startups, SaaS e Negócios Digitais

Planejamento tributário especializado para startups e SaaS. Otimize impostos, previna autuações e escale com segurança jurídica.

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LGPD e Segurança de Dados para Startups e Empresas Tech

Estratégia de proteção de dados integrada ao produto e ao crescimento, sem burocracia e com linguagem acessível.

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Treinamentos Jurídicos para Startups e Times de Tecnologia

Treinamentos jurídicos práticos para times de tecnologia e startups. Capacitação em LGPD, compliance e governança.

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